某開放式基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請總數(shù)扣除申購申請總數(shù)后的余額)超過上一日基金總份額的10%時,即認為發(fā)生了巨額贖回。
巨額贖回的處理方式有全額贖回和部分延期贖回兩種。當(dāng)基金管理人認為有能力兌付投資者的贖回申請時,按正常贖回程序執(zhí)行,即全額贖回。當(dāng)基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難或認為兌付投資者的贖回申請而進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時,可采取部分延期贖回,即基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請,按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分可延遲至下一個開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回申請不享有優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金單位資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。但投資者在申請贖回時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。發(fā)生巨額贖回并延期支付時,基金管理人應(yīng)通過指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機構(gòu)的網(wǎng)點在三個證券交易所交易日內(nèi)刊登公告,并說明有關(guān)處理方法。南方穩(wěn)健成長基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間二十個工作日,并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進行公告。
(南方財富網(wǎng)基金頻道)