688484南芯科技首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　上海南芯半導體科技股份有限公司（以下簡稱“南芯科技”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上委會審議通過，并已經中國證券監(jiān)督管委會證監(jiān)許可〔2023〕365 號文同意注冊。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發(fā)行”）、網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網上發(fā)行”）相結合的方式進行。

　　中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”、“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。發(fā)行人與保薦人（主承銷商）協商確定本次發(fā)行股份數量為 6，353.00 萬股。本次發(fā)行初始配售數量為 952.9500 萬股，占本次發(fā)行總數量的 15.00%，參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內足額匯至保薦人（主承銷商）指定的銀行賬戶。依據本次發(fā)行價格確定的最終配售數量為452.9384萬股，占發(fā)行總規(guī)模的 7.13%。初始配售股數與最終配售股數的差額 500.0116萬股回撥至網下發(fā)行。

　　配售回撥后，網上網下回撥機制啟動前，網下發(fā)行數量為 4，820.0616 萬股，占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 81.70%；網上發(fā)行數量為 1，080.0000萬股，占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 18.30%；最終網上、網下發(fā)行合計數量為本次發(fā)行總數量扣除最終配售數量，共 5，900.0616 萬股。網上及網下最終發(fā)行數量將根據回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價格為 39.99 元/股。發(fā)行人于 2023 年 3 月 24 日（T 日）通過上交所交易系統(tǒng)網上定價初始發(fā)行“南芯科技”A 股 1，080.0000 萬股。

　　一、網上申購情況及網上初步中簽率

　　根據上交所提供的數據，本次網上發(fā)行有效申購戶數為 4，014，946 戶，有效申購股數為 36，285，697，500 股，網上發(fā)行初步中簽率為 0.02976379%。配號總數為 72，571，395 個，號碼范圍為 100，000，000，000-100，072，571，394。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結構及網上發(fā)行最終中簽率

　　根據《上海南芯半導體科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于本次網上發(fā)行初步有效申購倍數約為 3，359.79倍，超過 100 倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）啟動回撥機制，對網下、網上發(fā)行的規(guī)模進行調節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數量的10%（向上取整至 500 股的整數倍，即 590.0500 萬股）股票由網下回撥至網上�；負軝C制啟動后，網下最終發(fā)行數量為 4，230.0116 萬股，占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 71.69%；網上最終發(fā)行數量為 1，670.0500 萬股，占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 28.31%。回撥機制啟動后，網上發(fā)行最終中簽率為0.04602502%。