公告日期：2019-08-07

　　安福縣海能實(shí)業(yè)股份有限公司

　　首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市

　　網(wǎng)上申購情況及中簽率公告

　　保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)：中信證券股份有限公司

　　安福縣海能實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“海能實(shí)業(yè)”或“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行不超過新股 2,122 萬股人民幣普通股(A 股)(以下簡稱“本次發(fā)行”)的申請(qǐng)已獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)許可[2019]1181 號(hào)文核準(zhǔn)，本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售(以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”)和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售 A 股和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行(以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)”)協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 2,122 萬股�；�?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為 1,273.20 萬股，占本次發(fā)行總量的 60%;網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 848.80 萬股，占本次發(fā)行總量的 40%，本次發(fā)行價(jià)格為人

　　民幣 27.33 元/股。海能實(shí)業(yè)于 2019 年 8 月 6 日(T 日)利用深圳證券交易所交

　　易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“海能實(shí)業(yè)”股票 848.80 萬股。

　　本次發(fā)行在繳款環(huán)節(jié)有重大變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，并于 2019 年 8 月

　　8 日(T+2 日)及時(shí)履行繳款義務(wù)：

　　1、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《安�？h海能實(shí)業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并

　　在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，于 2019 年 8 月 8 日(T+2 日)16:00

　　前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。如同一配售對(duì)象同日獲配多只新股，務(wù)必對(duì)每只新股分別足額繳款，并按照規(guī)范填寫備注。如配售對(duì)象單只新股資金不足，將導(dǎo)致該配售對(duì)象當(dāng)日全部獲配新股無效，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《安�？h海能實(shí)業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金

　　賬戶在 2019 年 8 月 8 日(T+2 日)日終有足額的新股認(rèn)購資金，投資者款項(xiàng)劃

　　付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)包銷。

　　2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時(shí)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。

　　3、提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參與申購以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6 個(gè)月(按 180 個(gè)自然日計(jì)算，含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。