688593新相微首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果通告

　　上海新相微電子股份有限公司（以下簡稱“新相微”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）并在科創(chuàng)板上市的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板上委會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕731號）。

　　中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　發(fā)行人和保薦人（主承銷商）協(xié)商確定本次公開發(fā)行股票數(shù)量為9，190.5883萬股。發(fā)行股份約占公司發(fā)行后總股本的20.00%，全部為公開發(fā)行新股，不設(shè)老股轉(zhuǎn)讓。本次發(fā)行后公司總股本為45，952.9412萬股。

　　本次發(fā)行初始配售發(fā)行數(shù)量為1，838.1176萬股，約占本次發(fā)行數(shù)量的20.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內(nèi)全部匯至保薦人（主承銷商）指定的銀行賬戶。依據(jù)發(fā)行價格確定的最終配售數(shù)量為1，838.1176萬股，約占發(fā)行總數(shù)量的20.00%，因最終配售數(shù)量與初始數(shù)量相同，未向網(wǎng)下進行回撥。

　　配售回撥后，網(wǎng)下網(wǎng)上回撥機制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為5，882.0207萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的80.00%。網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為1，470.4500萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的20.00%。

　　本次發(fā)行價格為人民幣11.18元/股。

　　根據(jù)《上海新相微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行安排及初步詢價通告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價通告》”）、《上海新相微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》（以下簡稱“《發(fā)行通告》”）公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)約為2，874.55倍，高于100倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）啟動回撥機制，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10.00%（向上取整至500股的整數(shù)倍，即7，352，500股）從網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上發(fā)行。