301157華塑科技：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率通告

　　杭州華塑科技股份有限公司（以下簡稱“華塑科技”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請已經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）創(chuàng)業(yè)板上市審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會同意注冊。

　　發(fā)行人與保薦機構(gòu)（主承銷商）中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）協(xié)商確定的發(fā)行價格 56.50 元/股，發(fā)行價格不超過剔除最高報價后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報價后通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、全國社�；�金、基本養(yǎng)老保險基金、根據(jù)《相關(guān)法規(guī)的保險資金報價中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值。本次發(fā)行不安排向其他外部投資者的配售。依據(jù)本次發(fā)行價格，保薦機構(gòu)相關(guān)子公司不參與配售。最終，本次發(fā)行不向投資者定向配售。初始配售與最終配售的差額 75.00 萬股回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　本次發(fā)行最終采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）及網(wǎng)上向持有深圳市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　配售回撥后、網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為 1，072.50萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的 71.50%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 427.50 萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的 28.50%，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥情況確定。

　　華塑科技于 2023 年 2 月 27 日（T 日）利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價初始發(fā)行“華塑科技”股票 427.50 萬股。

　　一、網(wǎng)上申購情況

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對本次網(wǎng)上發(fā)行的申購情況進行了統(tǒng)計，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為 9，684，779 戶，有效申購股數(shù)為35，021，662，500股，配號總數(shù)為70，043，325個，配號起始號碼為000000000001，截止號碼為 000070043325。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行中簽率

　　根據(jù)《杭州華塑科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為 8，192.20175 倍，高于 100倍，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）啟動回撥機制，將本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 20%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 300.00 萬股）由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。

　　回撥后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 772.50 萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的 51.50%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 727.50 萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的 48.50%。回撥后本次網(wǎng)上發(fā)行的中簽率為 0.0207728574%，申購倍數(shù)為 4，813.97423 倍。