601059信達證券首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　信達證券股份有限公司（以下簡稱“信達證券”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行不超過324，300，000股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管委會證監(jiān)許可〔2022〕3121號文核準。本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證達到一定市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　發(fā)行人與保薦機構(gòu)（聯(lián)席主承銷商）中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)（聯(lián)席主承銷商）”或“中信建投證券”）、聯(lián)席主承銷商中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”）（中信建投證券和中泰證券以下合稱“聯(lián)席主承銷商”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為324，300，000股，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進行公開發(fā)售股份。回撥機制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為227，010，000股，占本次發(fā)行總量的70.00%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為97，290，000股，占本次發(fā)行總量的30.00%。本次發(fā)行價格為人民幣8.25元/股。

　　信達證券于2023年1月16日（T日）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價初始發(fā)行“信達證券”A股324，300，000股。

　　一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為10，121，559戶，有效申購股數(shù)為199，013，458，000股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.04888614%。配號總數(shù)為199，013，458個，號碼范圍為100，000，000，000-100，199，013，457。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據(jù)《信達證券股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為 2，045.57 倍，高于 150 倍，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商啟動回撥機制，將本次發(fā)行股份的 60.00%由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。

　　回撥后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 32，430，000 股，占本次發(fā)行總量的 10.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 291，870，000 股，占本次發(fā)行總量的 90.00%。回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.14665842%。